湖南省株州市人民政府


关于印发《株洲市行政许可过错责任追究试行办法》的通知 株政发〔2005〕18号



各县市区人民政府，市政府各局委办、各直属机构，各企事业单位：
《株洲市行政许可过错责任追究试行办法》已经市政府第27次常务会议审议通过，现印发给你们，望遵照执行。


二○○五年十月二十七日
株洲市行政许可过错责任追究试行办法

第一条为了规范行政机关依法实施行政许可，防止和纠正行政许可过错行为，保护公民、法人和其他组织的合法权益，保证行政机关及其工作人员公正、廉洁、高效实施行政许可，依据《中华人民共和国行政许可法》和其他相关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条本办法适用于本市实施行政许可的各级各类行政机关及其工作人员和法律、法规授权实施行政许可的组织及其工作人员。
第三条本办法所称行政许可过错行为，是指实施行政许可的相关责任人，因故意或过失等原因，导致行政许可受理不当、送达超期、审查不准、决定有误、监督检查不力或其他违法违纪行为。
第四条行政许可实施机关应当严格依据《中华人民共和国行政许可法》有关规定，建立和完善岗位责任制等各项行政许可配套制度，保证合法、正确实施行政许可。
第五条市人民政府法制办公室对全市行政机关及法律、法规授权组织实施行政许可行为进行指导和监督。
各级政府和市各部门的法制工作机构负责本行政区域内或本部门实施行政许可过错行为责任追究的调查组织工作，并向责任人的任免机关或者监察机关提出处理意见。
第六条责任追究应遵循以下原则：
（一） 有法必依、违法必究；
（二） 实事求是、责任明确；
（三） 错罚相当、惩教结合。
第七条实施行政许可具有以下情况的，应当追究责任：
（一）被当事人投诉，经调查认定为错误实施行政许可的行为；
（二）经过行政复议，被认定为错误实施行政许可的行为；
（三）经过行政诉讼，被判定为错误实施行政许可的行为；
（四）已经造成行政赔偿的行政许可行为；
（五）其他违反《中华人民共和国行政许可法》和相关法律、法规、规章规定的行为。
第八条以下行为为受理、送达过错行为：
（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；
（二）不在行政许可受理场所公示依法应当公示的材料的；
（三）未向申请人履行法定告知义务的；
（四）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不在受理后五日内一次性告知申请人必须补正材料的；
（五）未依法说明不受理行政许可申请理由的；
（六）未在规定时限内将受理的申请材料分送具体承办机构的；
（七）未在规定时限内将具体承办机构提交的行政许可决定和相关证件颁发、送达申请人的；
（八）要求申请人提交与其申请的行政许可事项无关的技术资料和其他材料的；
（九）因送达行为无效而造成一定损失的。
第九条以下行为为审查、决定过错行为：
（一）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；
（二）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；
（三）未依法说明不予行政许可的理由的；
（四）依法应当举行听证而不举行听证的或未按法定程序举行听证的；
（五）依法应当采用招标、拍卖或者考试、考核或者检测检验等方式而没有采用，或者违反其特别规定作出行政许可决定的；
（六）不依法为被许可人办理变更与延续行政许可手续或者逾期未作决定的；
（七）未按决定程序作出行政许可决定导致行政许可决定无效的。
第十条以下行为为监督、检查过错行为：
（一）未依法对下级机构实施行政许可相关工作及时进行监督检查，导致实施行政许可发生重大过错的；
（二）未依法对被许可人从事行政许可事项的活动进行监督检查，没有履行好监督、检查或者检测检验责任以致被许可人不具备资格、条件仍继续从事被许可事项的；
（三）对依法应当撤销或注销行政许可而没有撤销或注销的；
（四）发现未经行政许可而违法从事行政许可事项的活动，没有及时处理的；
（五）发生实施行政许可重大过错行为，实施机关未及时向各级政府法制部门报告或备案，造成严重后果或产生重大影响的。
第十一条其他过错行为：
（一）擅自设立行政许可、增设或减少许可条件、标准、程序的；
（二）擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的；
（三）截留、挪用、私分或者变相私分实施行政许可依法收取的费用的；
（四）在实施行政许可、开展监督检查等各个程序和环节中，索取、收受他人财物或者谋取其他利益的；
（五）其他违法违纪应追究行政许可过错责任的行为。
第十二条对行政许可过错责任的追究，应当事实清楚、证据确凿，根据过错原因、相关人员所承担的职责等，依照一定程序准确定性，客观、公正地进行责任认定，按有关规定作出相应的责任追究。
第十三条有下列情形之一的，应当对相关责任人员从重或加重处理：
(一)一年内出现两次以上应予以追究的行政许可过错责任的；
(二)干扰、阻碍、不配合对其行政许可过错责任进行调查的；
(三)对投诉人、检举人、控告人打击、报复、陷害的。
第十四条行政许可过错责任分为：直接责任、领导责任和主要领导责任。
第十五条承办人不履行或者不正确履行职责，导致行政许可过错后果发生的，负直接责任；审核人、批准人应当发现而没有发现，或者发现后未予纠正，导致行政许可的过错后果，审核人负领导责任，批准人负主要领导责任。
审核人改变承办人正确意见，导致批准人发生行政许可过错的，审核人负直接责任，批准人负主要领导责任。
审核人应报请而不报请批准人批准直接作出决定，导致行政许可的过错后果，审核人负直接责任。
未经承办人拟办、审核人审核，批准人直接作出决定或者改变承办人、审核人正确意见，导致行政许可的过错后果，批准人负直接责任。
担任领导职务的人员违规干预，导致行政许可的过错后果，违规干预的领导负直接责任。
集体研究决定导致行政许可过错后果发生的，决策人负主要领导责任。
第十六条本办法所称承办人，一般指具体办理行政许可事项的工作人员；审核人，一般指行政机关内设机构负责人；批准人，一般指行政机关主要负责人及有批准权的主管领导。依照内部管理分工规定或者经授权，由其他工作人员行使审核权、批准权的，具体行使审核权、批准权的人员，视为审核人、批准人。
第十七条各级人民政府法制工作机构受理本行政区域内的行政许可过错行为投诉或举报后，或者在执法监督检查中发现有必要对行政许可行为的合法性进行审查，经本机构主要负责人审批，牵头组织相关部门对是否构成行政许可过错行为进行调查和认定，各相关部门应当积极配合。
第十八条调查组在调查、认定过程中有权调取被投诉行政许可实施机关相关档案材料，可以向其他组织、公民调取证据，其他组织、公民应当积极配合。调查组认为必要时，可组织进行现场勘验。调查组认为对专业性较强的问题需要进行鉴定的，由调查组指定鉴定部门进行技术鉴定。
第十九条被投诉或被追究责任的单位及其工作人员，应当积极配合和支持调查人员依法履行职责，自觉接受调查，主动提供有关情况和资料，不得隐瞒、阻挠、刁难。
第二十条行政许可实施机关制定的规范性文件擅自设立行政许可，增设或减少许可条件、标准、程序，增设收费项目、变更法定收费标准或者有其他违反《行政许可法》的情形导致实施行政许可过错行为发生的，调查组应当在调查、认定过错行为的同时对该规范性文件的合法性进行审查，并报有权机关予以废止。
第二十一条调查组对过错责任进行调查认定后，向监察机关或有权任免机关做出书面汇报，并根据过错责任的情节轻重、损害后果和影响大小，提出处理建议。
第二十二条监察机关、有权任免机关根据调查组的过错认定及处理建议，按照相关规定对行政许可过错责任人作出具体处理决定并执行，同时将处理结果和执行情况反馈给调查和认定机关。
第二十三条实施责任调查、追究的机关应当及时将调查情况和处理结果反馈给投诉人或举报人。
第二十四条责任人享有陈述权和申辩权。行政许可过错责任调查、追究机关在调查、处理中应当听取责任人的陈述和申辩。
责任人对处理不服的，可以向上级主管机构或本机构的监察部门提出申诉、控告。
第二十五条行政许可实施机关多次发生实施行政许可过错行为，或者过错行为产生重大影响、造成严重后果的，取消本年度行政执法评先资格。
第二十六条行政许可实施机关及其工作人员违反规定给申请人、利害关系人造成经济损失的，应当依法给予赔偿。行政许可实施机关赔偿后，对工作人员或者受委托的行政机关或者个人因故意或者重大过失造成损失的，有权进行追偿。
第二十七条各县市区政府对行政许可过错行为的调查处理情况应当报市政府法制办备案。
第二十八条各级政府法制工作机构组织责任调查认定活动所需经费，列入本机构的行政经费，由本级财政予以保障。
第二十九条本办法由株洲市人民政府法制办公室负责解释。
第三十条本办法自公布之日起施行。主题词：监察执法责任△追究△通知



浅谈检察机关警务工作区制度化建设

潘 胜


随着各级检察机关警务工作区的陆续建成并投入使用，如何使其真正成为规范化、制度化、能切实保障安全的办案场所是摆在我们面前的一个新课题。由于警务区建设的硬件已有相关的标准可供执行，各级检察机关的具体情况也不尽相同，故笔者在此不作探讨，仅就警务区制度化建设的有关内容，结合我院实际提出几点建议。
我院警务区基本情况：警务区设讯问室两间，备勤室、证人询问室、来访人员接待室及律师阅卷室一间，卫生间一间，系改扩建而成，基本封闭，于2006年12月建成并投入使用。
一、建立安全责任制度，并切实落实到具体参与履职的司法警察。关于司法警察如何在警务区执行任务，各级检察机关已制定并明确了诸多制度及规定，如《人民检察院司法警察看管工作细则》、《人民检察院司法警察执行职务规则(试行)》、《最高人民检察院办公厅关于加强司法警察在履行职责中办案安全工作的通知》、《关于进一步加强检察机关办案安全 防范工作的意见》等，但关键在于如何落实。笔者认为，除在年初层层签定“安全责任书”外，具体到每一次履职都应高度重视，杜绝麻痹大意的思想。履职过程中，做到坚决执行看管、押解规定，在执行任务前对警务工作区及周边环境进行仔细检查，包括监控设备、灯光工作状况等。严格执行看管人员与被看管人员不低于2：1的比例，女性被看管人员至少有一名女性司法警察负责看管、押解的规定等。
二、建立警务区定期检查登记制度，确保办案场所安全、卫生。据笔者了解，大多数非新建检察院的警务区都是改、扩建而成，难以达到完全独立、封闭的效果，因此，对警务区内部及周边环境定期进行检查并作登记不失为一种行之有效的管理办法。我院作为基层检察院，是以半个月为周期进行检查登记，分别以环境卫生、监控设备运行、供电供水、温度湿度等内容分别逐一检查登记，并由法警大队负责人签字确认。（见附表一）
三、规范警务区使用申请制度，做到合理安排，高效运行。警务区作为由法警队负责管理的场所，为保障高效、安全的使用原则，有必要针对办案部门制定相应的申请制度，这一方面有利于合理调配警力，确保办案安全，另一方面也规范了警务区的使用，便于领导掌握案件办理情况，杜绝了以往办案场所使用无序化的状况。对此，我院以“申请表”的形式下发到各办案部门，由案件承办人事前填写，并分别交部门负责人和分管检察长签字同意，后交由法警队负责人依据案件具体情况安排使用场所，并派遣司法警察参与履职。（见附表二）
四、合理调配警力，坚持执行派警令制度。派警令作为司法警察履职的凭证，在实际工作中应严格按要求认真登记填写，明确人员、任务和职责，切忌以口头、打电话等形式安排落实，做到警力合理配置，令行禁止。因派警令执行已久，在此不再赘述。
五、建立警务区人员进出登记制度，防止无关人员进入办案区域。按照规定，警务区不仅担负着提供讯问犯罪嫌疑人、被告人场所的职责，还是询问证人、接待来访等工作的场所，因此，针对除犯罪嫌疑人、被告人以外的外来人员，对经分管检察长同意进入警务区的非检察人员有必要进行登记，并依法告知其应遵守的相关规定。我院制定了“进出人员登记表”，由负责履职的司法警察填写，任务执行完毕后交由法警大队内勤存档保管。（见附表三）
六、建立安全检查制度，杜绝安全事故的发生。为保障办案安全，有必要对进入警务工作区的非检察人员进行安全检查，由执行任务的司法警察对其随身携带的物品根据需要进行登记并以封存的形式予以暂时扣留保管，在调查取证等工作结束后当面清点并及时办理移交。由于资金及技术方面的原因，我院尚无法达到与人民法院安全检查相当的要求，也未制定类似“人民法院司法警察安全检查规则”的制度，仅将此项工作以“登记表”附件的形式由参与履职的司法警察填写，将暂予保管的物品当场封存锁入保险柜或文件柜中，物品所有人离开时当面开封清点，确认无误后签字退还。（见附件一）
七、以人为本，尊重和保障人权，实现强化法律监督、维护公平正义，建立被看管人员权利义务告知制度。结合司法警察执行看管、押解、拘传等职责的要求，在犯罪嫌疑人、被告人进入警务工作区之前由负责执行看管任务的司法警察先行询问其身体健康状况，并告知其相关权利义务，以人性化的管理切实维护警务工作区的规范化、制度化建设。为避免与办案部门讯问内容重复，我院仅就回避、控告、遵守警务区管理制度等与司法警察履职有关的规定作为告知内容，制定了“被看管人员权利、义务告知书”，向被看管人员宣读后由其签字确认，将管理内容细化。（见附表四）
八、建立警务区管理使用制度，约束进入警务区人员的行为规范，维护警务区工作秩序。作为警务区管理和使用的总体性规范，制定相对完备的制度对进入警务区的所有人员具有普遍约束力，这不但是警务区制度化、规范化管理的要求，也是文明办案、保障安全的基本保证。对此，我院制定了相关制度，下发各部门并在警务区上墙公示，对违反制度规定的人员及时制止并上报院领导处理。（见附表五）









附表一
某某市某某区人民检察院
警务区检查登记表

检查时间：
检查人员
检查内容：
1、环境卫生情况：
2、设备运行情况：
3、水电运行情况：
4、温度湿度情况：
5、其他：






年 月 日
法警大队负责人签字：



附表二
某某市某某区人民检察院
警务区使用申请表