浅析上诉案件的审理

王胜宇


　　上诉案件的审理程序，根据《民事诉讼法》第157条的规定，首先应依照第二审程序的规定进行审理，第二审程序无规定的，适用第一审普通程序。这表明上诉案件的审理程序与第一审普通程序既有联系又有区别。
　　一、审理前的准备工作
　　第二审人民法院收到每一审人民法院报送的上诉案件后，在开庭审理前，应做好以下几项准备工作：　　（一）组成合议庭，第二审人民法院审理上诉案件，必须由审判员组成合议庭，这是由第二审人民法院的审判职能及上诉案件的特殊性决定的。当事人提起上诉的案件，既是上诉人与对方当事人之间的权利义务还有争议，且案情较为复杂，又是上诉人不服一审判决，认为一审法院的裁判认定事实错误，或适用法律不当。因此，第二审人民法院审理上诉案件，不仅要对当事人之间的权利义务争议重新进行审理，还负有审查监督每一审人民法院的审判工作是否正确的任务。所以，第二审人民法院审理上诉案件，必须由审判员组成合议庭更不能由审判员一人独任审判。司法实践中存在的先由一个审判员审理上诉案件，仅在评议时有合议庭成员参加或判决书上有合议庭成员的署名，这种“先独后合”的现象不利于正确审理民事案件，应当予以纠正。（二）审阅案卷、调查和询问当事人，第二审人民法院的合议庭成员在开庭审理前，应认真审阅案卷材料，这是合议庭熟悉案情的第一步。审查案卷的任务：一是进一步审查上诉人与被上诉人的资格，以及上诉是否超过上诉期间，如发现上诉主体不符合法定条件或超过上诉期的，应裁定驳回其上诉。对于上诉状有欠缺的，应通知其补正。二是审查上诉请求、答辩主以及案卷的其他材料。审查的重点是与上诉请求有关的事实是否清楚，证据是否充分、确凿，适用法律是否正确。通过审阅案卷，以明确哪些案件事实是清楚的，哪些问题需要进行调查和询问当事人后才能查清楚。合议庭根据案情的需要，进行必要的调查和询问当事人，以进一步查明案情。
　　二、上诉案件的审理范围
　　《民事诉讼法》第151条规定，第二审人民法院审理上诉案件，应当对当事人上诉请求的有关事实和适用法律进行审查。所谓上诉请求的有关事实和适用法律，是指证明和确认上诉请求能否成立的事实和法律依据。上诉请求的有关事实，包括上诉人在一审中提出的事实和证据，以及在上诉审中提出的新的事实和证据。上诉请求的法律适用，包括原审人民法院审理过程中对民事诉讼法的适用是否正确，以及对案件裁判所适用的实体法是否正确。
　　民事诉讼法的这一规定，与民事诉讼法（试行）关于第二审人民法院必须全面审查一审法院认定的事实和适用法律，不受上诉范围限制的规定不同。第二审人民法院只审理上诉人提出的上诉请求及有关的事实和适用的法律，对上诉人未提出异议的原审裁判所认定的事实的权利义务，一般不予审查，这是尊重当事人的处分权。但判决违反法律禁止性规定、侵害社会公共利益或者他人利益的除外。
被上诉人在答辩中要求或者补充第一审判决内容的，第二审人民法院可心不予审查。
　　三、上诉案件的审理方式
　　（一）开庭审理，第二审人民法院审理上诉案件，以开庭审理为原则，不开庭审理为例外。第二审人民法院审理上诉案件，一般都应传唤双方当事人和其他诉讼参与人到庭，开庭调查、辩论，并在此甚而上进行合议庭评议和判决。这对上诉案件的正确裁判是必要的，所以民事诉讼法把开庭审理作为原则予以规定。（二）迳行判决，第二审法院合议庭经过阅卷、调查和询问当事人后，认为案件事实清楚、适用法律正确，只是定性错误或者适用法律错误的案件，可以在询问当事人后迳行裁判。这一说明迳行判决不同于书面审理，合议庭仍然要询问当事人，听取当事人的陈述，在查清案件事实后，合议庭才能直接作出判决。根据《意见》第188条的规定，第二审人民法院对下列上诉案件，可以依照《民事诉讼法》第152条的规定迳行判决、裁定：一是一审不予受理、驳回起诉和管辖权异议作出裁定的案件；二是当事人提出的上诉请求明显不能成立的案件；三是原审裁判认定事实清楚，但适用法律错误的案件；四是原判决违反法定程序，可能影响案件正确判决，需要发回重审的案件。
　　四、上诉案件的调解
　　法院调解是民事诉讼法的一项基本原则。它贯穿民事审判程序的始终，所以第二审人民法院审理上诉案件，也可以进行调解。第二审人民法院在审理上诉案件过程中，可以根据双方当事人自愿原则进行调解。经调解达成协议后，第二审人民法院应当制作调解书。调解书由审判员、书记员署名，加盖人民法院印章。调解书送达当事人后即发生法律效力，原审人民法院的判决即视为撤销。所谓“视为撤销”，可以理解为调解书生效后，原一审判决等于被撤销而失去其效力。在二审调解中，当事人双方可以一上诉请求范围内的实体问题进行调解，也可以对一审判决认定的而上诉人未提出异议的实体问题进行调解。因为一审裁决未生效，当事人有权对此进行处分。
　　《意见》第182条至第185条规定，对当事人在一审中已经提出的诉讼请求，原审人民法院未作审理、判决的，第二审人民法院可以根据当事人的自愿的原则进行调解，调解不成的，发回重审。必须参加诉讼的当事人在一审中未参加诉讼，第二审人民法院可以根据自愿原则予以调解，调解不成的，发回重审，但发回重审的裁定书不列应当参加的当事人。在第二审程序中，原审原告增加独立的诉讼请求或原审被告提出反诉的，第二审人民法院可以根据当事人自愿的原则，一新增加的诉讼请求或反诉进行调解，调解不成的，告知当事人加行起诉。一审判决不准离婚的案件，上诉后，第二审人民法院认为应当判决离婚的，可以根据当事人自愿的原则，与子女扶养、财产问题一并调解，调解不成的，发回重审。当事人在二审达成和解协议的，根据《意见》第191条规定，人民法院可以根据当事人的请求，对双方达成的和解协议进行审查，并制作调解书送达当事人；因和解而是申请撤诉，经审查符合撤诉条件的，人民法院应予准许。

北安市人民法院 王胜宇

广东省汕头市人民政府


汕府令第130号




　　《汕头经济特区机动车辆路桥通行费征收管理规定》已经2011年9月23日汕头市人民政府第十二届86次常务会议通过，现予公布，自2011年11月1日起施行。 　　　　

　

代　市　长

二○一一年九月二十七日


汕头经济特区机动车辆路桥通行费征收管理规定



　　第一条　为规范机动车辆路桥通行费征收管理，改善交通条件，优化投资环境，根据《中华人民共和国公路法》、《收费公路管理条例》、《广东省公路条例》等法律、法规的基本原则，结合汕头经济特区（以下简称特区）实际，制定本规定。
　　第二条　特区范围内机动车辆路桥通行费（以下简称通行费）的征收管理适用本规定。
　　高速公路通行费的征收管理，依照有关法律、法规和规章的规定执行。
　　第三条　市交通运输行政主管部门负责组织实施本规定，市路桥收费管理处（以下简称征收机构）具体负责通行费的征收管理工作。
　　市审计、监察、公安、物价、财政等部门依法按照各自职责，做好通行费征收管理的相关工作。
　　第四条　通行费征收管理遵循依法征收、公开公正、文明执法、方便群众、保障畅通的原则。征收机构应当在市交通运输、物价、财政等部门的指导下，规范和完善收费管理，确保路桥收费站畅通。
　　第五条　通行费分为按年度缴纳的通行费（以下简称年票通行费）和按次缴纳的通行费（以下简称次票通行费）。通行费按照以下规定缴纳：
　　（一）在特区注册登记的机动车辆（摩托车除外）的所有人，应当缴纳年票通行费；非特区注册登记的7座以下（含7座）小型客车的所有人，可以自愿选择缴纳年票通行费；
　　（二）机动车辆所有人未缴纳年票通行费的，机动车辆经过路桥收费站时，驾驶员应当按次缴纳次票通行费。
　　第六条　下列机动车辆的所有人或者驾驶员免缴通行费：
　　（一）悬挂军队、武装警察专用号牌的车辆；
　　（二）警车、悬挂粤O号牌的车辆；
　　（三）装有警灯、警报器的红色专用消防车；
　　（四）装有警灯、医用警报器的医院救护车；
　　（五）殡葬专用车；
　　（六）进行跨区作业的联合收割机、运输联合收割机（包括插秧机）的车辆；
　　（七）省人民政府批准的其他免费通行的机动车辆。
前款第（四）至（七）项规定的机动车辆，应当到征收机构办理免征手续。
　　第七条　年票通行费，由征收机构直接征收或者委托公路管理机构等其它单位代征。次票通行费，由征收机构在路桥收费站征收或者委托高速公路管理机构代征。
　　通行费实行委托代征的，征收机构应当与受托单位签订代征委托书和代征协议，受托单位应当按照代征委托书、代征协议做好代征工作。
　　第八条　征收机构或者受托单位应当按照省物价部门核定的标准征收通行费，并在收费场所悬挂收费证明以及公布审批机关、收费单位、代征委托书、收费标准、收费起止年限、监督电话等内容，接受社会监督。
　　第九条　征收机构应当每年提前向社会公布下一年度年票通行费的收费标准、收费起止时间等事项。
　　第十条　首次在特区注册登记的机动车辆（摩托车除外），其所有人或者代办人应当持车主身份证明、《机动车行驶证》或者待办凭证、机动车登记证书，向征收机构或者受托单位办理年票通行费缴费手续。年票通行费自机动车辆首次注册登记的时间起计算。
　　第十一条　依法应当缴纳年票通行费的机动车辆有下列情形之一的，所有人应当持有关部门出具的证明，及时向征收机构办理有关手续：
　　（一）所有权发生转移或者车辆用途变更的，持公安机关交通管理部门出具的证明，办理变更年票通行费征收手续；
　　（二）报废、被盗或者转出特区公安机关交通管理部门管辖区域的，持公安机关或者公安机关交通管理部门出具的证明，办理停止征收年票通行费手续；
　　（三）被依法扣押、封存或者被依法解除扣押、封存的，持有关司法机关或者行政机关出具的证明，办理停止征收或者重新征收年票通行费手续。
　　按照前款规定需改变年票通行费征收标准、停止征收或者重新征收年票通行费的，自司法机关或者行政机关出具证明的次月起计算；已缴纳年票通行费的，可于缴纳的当年度到征收机构办理有关退费手续。
　　第十二条　征收通行费应当使用市财政部门统一印制、核发的专用票据。通行费收入应当全额上缴财政，实行收支两条线管理，通行费收入按规定提取必要的征收业务费用和路桥建设项目管养费用后，加上政府补差，作为收费路桥还债专项资金的来源，任何单位和个人不得侵占、挪用。
　　禁止伪造、冒用、涂改、转借通行费票据或者使用伪造、涂改的通行费票据。
　　第十三条　征收机构应当建立健全财务、审计、统计、票据管理制度和报表制度，依法做好通行费的征收和管理工作，并依照有关规定将通行费的征收、管理、使用以及路桥建设贷款偿还情况定期报市交通运输、财政、物价、审计部门备案。
　　通行费收入的分配、管理和使用的具体办法，由市交通运输行政主管部门会同市财政部门另行制定。
　　第十四条　市交通运输行政主管部门依法对通行费缴纳情况进行稽查，并将交通稽查站、路桥收费站出入口、客货集散地、停车场、运输站（场）等作为重点稽查地点；对拒绝接受稽查或者没有缴纳通行费的，可以责令机动车辆所有人或者驾驶员到指定地点接受调查处理。
　　第十五条　相关职能部门应当履行以下职责：
　　（一）公安机关交通管理部门定期向征收机构提供机动车辆的统计情况；在办理机动车辆年审、登记、报废等手续时，核实年票通行费的缴纳情况，对未缴纳年票通行费的，告知机动车辆所有人及时补缴；
　　（二）监察、审计、物价、财政部门依法对通行费征收情况进行监督检查；
　　（三）收费站点所在地公安派出机构负责维护辖区内收费站的治安秩序，依法处理冲卡逃费、使用假牌证、扰乱收费秩序和在收费站点寻衅滋事等违法行为。
　　第十六条　征收机构应当督促、指导路桥收费站完善收费现场管理，开足车道，确保车流畅通；路桥收费站出现车流严重拥堵的，应当采取间歇性免费放行方式，及时疏导车流。
　　第十七条　征收机构应当对征收通行费的工作人员进行业务培训和职业道德教育，工作人员应当做到文明礼貌，规范服务。
　　第十八条　机动车辆所有人应当妥善保存并随车携带通行费缴费凭证，以备查验。年票通行费的缴费凭证损毁或者遗失的，机动车辆所有人可以持《机动车行驶证》到原缴费点办理补发手续，但每车每年限补一次；次票通行费缴费凭证遗失不补。
　　第十九条　机动车辆经过路桥收费站时因收费事项发生争议的，驾驶员应当将机动车辆驶至不影响交通的位置或者收费站工作人员指定的位置停放，不得以任何理由堵塞收费车道。
　　第二十条　特区实行机动车辆射频电子标签（以下简称电子标签）自动识别管理制度。
　　电子标签由征收机构统一制作、安装和管理。征收机构应当按照一次规划、分步实施的原则，积极探索电子标签的综合服务功能，有关部门及企事业单位应当支持配合。
　　第二十一条　在特区注册登记的机动车辆（摩托车除外），其所有人或者代办人应当持车主或者代办人的身份证明、《机动车行驶证》、年票通行费缴费凭证或者免缴证明等证件的原件及复印件，向征收机构申请安装电子标签。
　　电子标签安装后损坏或者遗失的，机动车辆所有人或者代办人应当持车主或者代办人的身份证明、原安装确认书，向征收机构申请重新安装电子标签，已损坏的电子标签应当交还征收机构。
　　第二十二条　机动车辆首次安装电子标签免费；重新安装电子标签的，应当按照物价部门批准的标准支付工本费。
　　第二十三条　在特区注册登记的机动车辆（摩托车除外）经过路桥收费站时，已安装电子标签的，从收费站的电子标签车道通过；未安装电子标签的，应当出示年票通行费缴费凭证或者免缴证明，从年票普通车道通过。
　　第二十四条　禁止伪造、冒用、转借、损毁、屏蔽电子标签或者使用伪造的电子标签。
　　禁止未经征收机构同意，私自拆卸电子标签或者将电子标签信息用于其它用途。
　　第二十五条　单位或者个人违反本规定有下列行为之一的，按照以下规定处理：
　　（一）不按照规定缴纳年票通行费的，由征收机构从欠费之日起按日加收应缴费额2‰的滞纳金，但滞纳金数额最高不得超过应缴费额，并责令限期补缴，逾期3个月不补缴的，可依法申请人民法院强制执行；市交通运输行政主管部门在稽查中发现未按照规定缴纳年票通行费的，责令改正，并可处以500元罚款；
　　（二）不按照规定缴纳次票通行费的，由征收机构责令补缴，拒不缴纳的，可拒绝机动车辆通行；
　　（三）故意堵塞路桥收费站车道、强行冲卡或者破坏收费设施的，征收机构可将机动车辆拖离现场并责令驾驶员到指定地点接受处理，并由市交通运输行政主管部门处以1000元罚款；
　　（四）冒用、涂改、转借通行费票据或者使用伪造的通行费票据的，由市交通运输行政主管部门处以1000元罚款；
　　（五）伪造、冒用、转借、损毁、屏蔽电子标签或者使用伪造的电子标签，由征收机构收缴冒用或者伪造的电子标签，并由市交通运输行政主管部门处以1000元罚款；
　　（六）未经征收机构同意，私自拆卸电子标签或者将电子标签信息用于其它用途的，由市交通运输行政主管部门处以300元罚款。
　　违反本规定造成收费设施损失的，依法予以赔偿；构成治安管理违法行为的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十六条　有关行政主管部门或者征收机构及其工作人员玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权、贪污票款的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十七条　征收机构或者受托单位违反本规定第八条、第十二条第一款、第十三条第一款规定的，由市物价、财政、监察、审计等部门依法予以处理。
　　第二十八条　路桥收费站违反本规定第十六条规定的，由征收机构依法对有关负责人给予行政处分。
　　第二十九条　本规定自2011年11月1日起施行。2007年12月24日汕头市人民政府令第95号公布的《汕头市机动车辆路桥通行费征收管理规定》同时废止。