山西省科学技术厅


山西省科学技术厅关于印发《省科技创新计划管理办法》的通知

晋科计发［2008］94号


各市科技局，省直有关厅局科技处，各有关单位:
为贯彻落实《山西省中长期科学和技术发展纲要（2006—2020年）》，实现省科技创新计划科学、规范、高效和严谨的管理，现将《省科技创新计划管理办法》印发给你们，请认真贯彻执行。同时，原省科技厅发《山西省科技创新计划管理办法（试行）》（晋科计发[2008]19号）废止。
附件:省科技创新计划管理办法

二ОО八年十一月十九日
主题词：创新计划 管理办法 印发 通知
　抄报：科技部。
送：厅领导。
　 山西省科学技术厅办公室 2008年11月20日印发　
省科技创新计划管理办法

第一章 总则
第一条 为全面贯彻十七大精神，实施好《山西省中长期科学和技术发展纲要（2006—2020年）》（以下简称《纲要》），保证省科技创新计划（以下简称创新计划）的顺利实施，实现科学、规范、高效和严谨的管理，根据国家和我省科技计划管理的相关规定制定本办法。
第二条 创新计划是以企业开发市场为导向，围绕我省重点领域，瞄准技术发展的前沿，加强企业自主创新、集成创新和引进、吸收、消化再创新，促使企业真正成为研究开发的主体。创新计划面向省内重要行业、重点骨干企业和高新技术企业，重点解决涉及全局性的、跨行业、跨地区的重大技术问题。着力攻克一批关键技术，突破瓶颈制约，开发具有市场竞争力和具有自主知识产权的品牌产品。
第三条 创新计划坚持“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”的科技方针，既立足当前亟需又符合未来发展趋势，既着眼前沿技术又考虑先进适用性，既有利于经济快速发展又能与环境、资源、安全、文明相协调。
（一）围绕产业结构调整和提升，建设节约型社会，提出和解决在整个行业中应用，并处于竞争前阶段的关键技术和共性技术，可以促进我省支柱产业和重点领域的技术进步，提高产业的竞争优势。
关键技术是指在提升产业核心竞争力、完善和延伸产业链、培育新型产业等方面起决定性作用的技术。共性技术是指在产业领域、不同行业或不同区域能够广泛共享应用，对经济和社会发展产生普遍推动作用的技术。
（二）围绕产品结构优化和产品档次提高，以突破核心技术、开发单项战略产品原型中的重要工艺问题为目标，解决重点企业中面临的重大技术难题，提高产品的竞争力并形成我省新的战略品牌。
第四条 创新计划坚持市场导向、需求牵引的原则，坚持自主开发、创新与引进、消化、吸收并重。
第五条 创新计划主要扶持有明确产品目标导向和产业化前景的项目，注重产学研结合，鼓励企业、高等院校和研究机构之间的合作创新。
第六条 项目目标集中、具体，技术先进，具有较强的应用和发展前景，且现有的基础条件较好，3至5年内经过努力可以完成项目确定的目标。
第七条 项目采取有限目标、滚动支持、分年度实施的管理方式，实施周期一般不超过3年。
第八条 项目主要采取专家评审的方式确定。
第二章 组织方式
第九条 创新计划由省科学技术厅（以下简称省科技厅）组织实施。
第十条 创新计划以企业投资为主，企业提出项目建议后，政府给予资助。
第十一条 相关企业提出可使企业实现跨越式发展的品牌产品建设方案，或能解决本企业乃至整个行业健康快速发展的关键或共性的重大技术瓶颈问题。
第十二条 省科技厅组织专家组对项目进行评审，对于拟招标的项目，向社会发布招标公告。
第十三条 充分发挥部门、行业、地方、企业和专家等各方面的作用，实行整体协调、资源集成、平等协作、联合推进、成果共有、效益共享的机制。
第三章 管理
第十四条 创新计划的管理采取省科技厅、项目组织部门、项目承担单位分级管理的方式。
第十五条 省科技厅是创新计划的主管部门。
省科技厅的主要职责是：
（一）组织创新计划的发展战略和重点任务研究；
（二）组织项目评估或评审，提出项目承担单位及项目经费预算安排建议，签订项目任务书；
（三）组织审议项目建议书，组织项目立项和项目预算的评审或评估，审定立项项目，会同省财政厅批复项目实施计划；
（四）审定批准项目任务书，并根据项目任务书，编制年度计划，会同省财政厅审定并下达年度项目的经费；
（五）督促、检查项目的实施，组织项目中期检查，协调并处理项目执行中需要协调、处理的重大问题；
第十六条 根据项目实施的不同特点，省科技厅分别委托省直有关部门（单位）、各市科技局及具有一定组织协调能力的单位作为项目组织部门。
第十七条 项目组织部门的主要职责是：
（一）接受省科技厅委托组织编制项目相关的建议报告；
（二）落实项目约定支付的匹配经费及其它配套条件；
（三）组织项目的实施，监督、检查项目的执行情况，按要求汇总、报告项目年度执行情况及有关信息报表，协调并处理项目执行过程中出现的有关问题；
（四）按要求准备项目验收的有关文件资料，并提出项目验收申请。
第十八条 项目承担单位为本省境内的企业、中央驻晋的科研院所。鼓励企业与有较好科研条件和较强科研能力的科研院所或高等院校共同承担。
第十九条 项目承担单位的主要职责是：
负责项目经费管理，为项目实施提供条件保障，负责项目执行过程中形成的国有固定资产和研究成果的管理。与各参与单位签订相关协议，明确对项目执行中产生的知识产权及成果转化权属，按照有关政策法规，保护各方权益。
第二十条 项目实行首席专家负责制，由首席专家对项目的具体组织、实施进行总体负责。
项目首席专家的主要职责是：
（一）制定项目研究计划和实施方案；
（二）组织研究队伍，聘任子项目负责人；
（三）严格执行项目任务书确定的各项任务，完成项目预定的目标；
（四）及时报告项目执行中出现的重大问题；
（五）按要求编报项目年度执行情况和有关信息报表，提交项目验收的全部文件资料，并进行档案归档和成果登记。
第二十一条 首席专家的资格：
（一）原则上行政关系在本省境内任现职的科研人员，一般不超过60岁；
（二）原则上有主持省级以上科研计划项目并顺利完成的经历；
（三）具有较高的学术水平和开拓创新精神；
（四）具有较强的组织协调能力；
（五）具有良好的信誉，作风民主、严谨；
（六）能将主要精力用于项目的组织、协调与研究工作。
第二十二条 项目组成员的组成可以跨省市、跨单位、跨部门，按项目技术需求进行人员组合，原则上应有高等院校、科研院所和企业的技术人员共同组成，并可根据项目需要设立子项目小组。
第二十三条 在省科技厅专家库中，采取随机抽取的方式聘请具有良好信誉的专家参与创新计划项目立项、监督验收、经费预算及绩效考评等有关评估、咨询、论证工作，专家对评估、咨询、论证结果的公正性负责。
建立和完善专家遴选、回避、考评制度。
有下列情形之一的专家应当回避：
（一）项目承担单位是专家所在工作单位的；
（二）被咨询单位与专家所在单位有利益关系的；
（三）与项目负责人或主要研究人员在研究生或博士后阶段存在师生关系的；
（四）与项目负责人或主要研究人员存在直系亲属关系的；
（五）与项目承担单位或被咨询对象存在其它可能影响公正评审的关系的。
第四章 立项
第二十四条 省科技厅通过媒介或互连网网站向社会公开征集项目。
第二十五条 企业依据实际需求，提出拟研究和开发的项目建议书。
第二十六条 省科技厅组织专家对所征集的项目进行评审、评估和综合分析，初步选出拟立项及拟招标项目。
第二十七条 省科技厅对拟招标项目向社会发布项目招标公告。
第二十八条 按规定应当通过招投标方式确定的项目，按照国家科技项目招投标相关规定进行。
第二十九条 对于行业跨度大、涉及领域众多的综合性集成项目，可根据情况实行分段式招标。
第三十条 各参与竞标的单位在规定时间内，按规定要求将竞标项目方案报送省科技厅。
第三十一条 项目方案的填写，必须真实、准确、清晰，不得弄虚作假。弄虚作假者，一经查实，其首席专家三年内不得承担国家、省级科技计划项目。
第三十二条 省科技厅对参加竞标的项目方案进行形式审查，将符合规定要求的项目递交招标会议。
第三十三条 招标会议专家组由行业专家和行业管理部门的管理专家组成，人数通常为9至13人。
第三十四条 省科技厅根据评标或专家组评审情况确定中标人及各项目组方案，并向社会公布中标人和立项项目名单。
第三十五条 省科技厅与相应的中标人和项目组签订计划任务书。
第五章 实施与监督检查
第三十六条 创新计划项目实行年度执行情况报告制度。项目承担单位应当在每年11月底前编制年度计划执行情况和有关信息报表，经项目组织部门汇总后上报省科技厅。
第三十七条 项目在实施过程中有下列情况之一的，应及时调整或撤销：
（一）市场、技术等情况发生重大变化，造成项目原定目标及技术路线需要修改的；
（二）匹配的自筹资金或其它条件不能落实，影响项目正常实施的；
（三）项目所依托的工程已不能继续实施的；
（四）技术引进、合作等发生重大变化导致研究工作无法进行的；
（五）项目的技术骨干发生重大变化，致使研究工作无法正常进行的；
（六）项目承担单位与项目参与单位之间发生与本项目有关的纠纷且已影响到项目正常实施的；
（七）由于其他不可抗拒的因素，致使研究工作不能正常进行的。
第三十八条 需要调整或撤销的项目，由项目组织部门提出书面意见，报省科技厅核准后执行。必要时，省科技厅可根据实施情况进行调整。
第三十九条 撤销的项目，项目组织部门、项目承担单位应当对已做工作、经费使用、已购置设备仪器、阶段性成果、知识产权等情况作出书面报告，报省科技厅核查备案。
第四十条 省科技厅在每年年中、年末分别组织有关行业、管理专家组成检查组对正在研究项目的实施、经费使用等情况进行检查。执行期二年以上的项目，在实施中期应进行中期评估。中期评估结论作为项目调整或撤销的主要参考依据。
第四十一条 对不按时上报年度报告材料及信息，以及不接受监督检查的项目，要求项目组织单位和项目承担单位限期整改，整改不力的项目，视情节分别予以通报批评、追回已拨付项目经费、取消其参与创新计划活动等处理。
第四十二条 项目承担单位或项目首席专家弄虚作假、剽窃他人科技成果，一经查实，撤消立项，追回已拨付项目经费，并向全社会公开，三年内不得承担或参与创新计划，违反法律的，依法移送司法机关追究其法律责任。
第四十三条 科技服务机构在接受委托承担项目的专利查新、招投标、评估检查、绩效考评等工作中，存在违规行为的，追回已拨付项目经费，取消其参与创新计划的资格。
第六章 验收及成果管理
第四十四条 创新计划项目应在规定执行期结束后3个月内组织验收。验收工作由省科技厅组织。
第四十五条 项目验收由项目承担单位提出项目验收的书面申请报告及相应的验收材料，经项目组织部门报送省科技厅，省科技厅在接到项目的验收申请后，组织专家组对项目进行验收。
第四十六条 项目的验收结论分为通过验收、需要复议和不通过验收。
项目计划目标和任务已按照考核目标要求按时完成，经费使用合理，为通过验收。
有下列情形之一的，为需要复议：
（一）项目目标和任务完成不足90%的；
（二）由于提供文件资料不详难以判断等导致验收意见争议较大的；
（三）经费使用不符合有关规定的，为需要复议。
有下列情形之一的，为不通过验收：
（一）完成任务不到85％的；
（二）所提供的验收文件、资料、数据不真实的；
（三）擅自修改任务书的考核目标、内容、技术路线等，未经批准的；
（四）研究过程及结果等存在纠纷尚未解决的；
（五）超过计划任务书规定的执行年限半年以上未完成任务，且事先未作出说明的；
（六）经费使用中存在严重问题的。
第四十七条 项目验收结论意见由省科技厅通知项目组织部门。需要复议和未通过验收的项目，应分别在接到通知的三个月内和半年内，针对存在的问题做出相应改进后，再次提出验收申请。若再未通过验收或未按要求进行验收的，项目承担单位和项目首席专家三年内不得承担省级以上科技计划项目。
第四十八条 创新计划项目产生的科技成果，项目承担单位应当申请相关知识产权保护，特别要积极申请和利用专利保护；非涉密成果应当按照《科技成果登记办法》进行科技成果登记；发生技术转移时，应当按照《技术合同认定登记办法》办理技术合同认定登记手续；符合科学技术奖励条件的，按照省科学技术奖励的有关规定执行。
第四十九条 鼓励对创新计划项目产生的成果进行转让和转化。对成果转让和转化过程中涉及的知识产权及相应权益等问题，应遵照《中华人民共和国促进科技成果转化法》和科技部《关于加强与科技有关的知识产权保护和管理工作的若干意见》及我省的有关规定执行。
第五十条 涉及国家秘密的科技成果，按照《科学技术保密规定》进行密级初评、上报国家科技保密委员会评定，并实施管理。
第五十一条 项目形成的档案材料，按照档案管理的有关规定，进行整理、立卷、归档，确保档案的完整、准确、系统。
第七章 经费管理
第五十二条 项目经费由项目提出单位自筹、省财政专项拨款、项目组织部门配套等多渠道构成，鼓励社会资金投入创新计划项目的研究与开发。
第五十三条 创新计划项目资助方式为定额补助式。
第五十四条 创新计划经费主要用于项目实施期间的项目研究开发费和计划管理费。
第五十五条 创新计划项目经费的管理，按照国家、省有关科技计划经费管理办法执行。
第五十六条 省财政厅、省科技厅直接或委托有关机构对创新计划项目经费的使用和管理情况进行监督、检查。项目组织部门和项目承担单位负责对经费的管理和使用情况进行经常性的检查、监督。对违反经费使用规定、不按照项目预算执行等情况，省财政厅、省科技厅有权停止拨款直至终止任务。
第八章 附则
第五十七条 本办法自发布之日起生效。


中国人民银行


中国人民银行关于印发《证券公司管理暂行办法》的通知

1990年10月12日，中国人民银行

中国人民银行各省、自治区、直辖市分行、计划单列城市分行：
为加强对证券公司的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，总行制定了《证券公司管理暂行办法》，现发给你们，并就有关问题通知如下：
一、设立证券公司须经人民银行当地省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审核，报中国人民银行总行批准。
二、证券公司目前只限在省、自治区、直辖市、计划单列城市和第一、二批国库券转让试点城市设立。
三、证券公司可在公司所在地的城市内设立营业点和代办点，可在所在地城市之外设立代办点。证券公司原则上不跨地区设立分支机构，各地应严格控制；个别的确需设立的，由人民银行省、自治区、直辖市分行审核后，报人民银行总行批准。
四、各地人民银行出资开办的证券公司可以保留，由省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审查后，报总行办理重新登记和换发《经营金融业务许可证》手续。
五、各地人民银行要加强对证券公司的管理。对本地区内未经人民银行批准擅自设立的证券公司，要进行清理，除个别确属社会需要，办得好的，由人民银行省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审查后，报总行审批外，其余的一律撤销。

附：证券公司管理暂行办法

第一章 总 则
第一条 为加强对证券经营机构的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，特制定本办法。
第二条 本办法所称证券公司是指依本办法规定设立的、专门经营证券业务、具有独立企业法人地位的金融机构。
第三条 中国人民银行是国家证券管理机关，证券公司必须接受中国人民银行的领导、管理、稽核、监督和协调。

第二章 机构管理
第四条 设立证券公司必须报经中国人民银行批准。
第五条 证券公司可由经中国人民银行批准可以办理投资业务的金融机构和其他经中国人民银行批准可以组建证券公司的单位出资组建。
第六条 设立证券公司应具备下列条件：
一、符合经济发展的需要；
二、有不少于人民币1000万元的实收货币资本金；
三、有熟悉证券业务的从业人员和管理人员；
四、有固定的交易场所和合格交易设施。
第七条 设立证券公司应向中国人民银行提出申请，填写由中国人民银行提供的《设立证券经营机构申请登记表》，并向中国人民银行提交下列文件：
一、可行性报告；
二、公司章程；
必须载有机构名称、所在地、经营宗旨、资本金、业务范围、公司的性质、组织形式和经营管理等内容。
三、开户银行出具的验资证明；
四、公司主要负责人和业务人员的资格证明；
五、人民银行认为必要的其他文件。
第八条 经批准的证券公司应在自批准之日起的二十天之内，向中国人民银行领取《经营金融业务许可证》。
证券公司应在自批准之日起四十天之内向工商行政管理局办理登记注册手续，并应在自开业之日起三十天内向当地税务机关办理税务登记。
证券公司自批准之日起四个月内未开业者，原批准文件失效。
第九条 证券公司作下列变动，必须经中国人民银行批准：
一、扩大经营业务范围；
二、变更资本金总额；
三、变更地址；
四、修改公司章程；
五、设立证券业务的代办点；
六、连续停业一个月以上或半年中累计停业三个月以上；
七、与其他机构合并或其营业的全部或部分转让他人或接受他人转让。
第十条 证券公司设立分支机构应报经中国人民银行批准。
第十一条 撤销证券公司须以书面形式向中国人民银行原批准单位提出申请，经批准后，方可终止业务活动，并在中国人民银行和有关部门的监督下清理债权债务，缴销《经营金融业务许可证》，持中国人民银行的批准撤销文件，向工商行政管理部门报请缴销《营业执照》。

第三章 业务范围
第十二条 证券公司必须经营下列业务：
一、代理证券发行业务；
二、自营、代理证券买卖业务；
三、代理证券还本付息和红利的支付。
第十三条 经中国人民银行批准，证券公司还可经营下列业务中的一种或几种：
一、证券的代保管和证券的鉴证；
二、接受委托代收证券本息和红利；
三、接受委托办理证券的登记和过户；
四、证券贴现和证券抵押贷款；
五、证券投资咨询；
六、人民银行批准的其他业务。

第四章 管理监督
第十四条 证券公司应依照国家有关管理规定和中国人民银行制定和认可的业务管理制度，本着合法经营、公平交易的原则，开展业务活动。
第十五条 证券公司应保持其资产合理的流动性。
证券公司帐户上持有的证券其市场价值总额不得超过公司资本金的80％；同一证券的持有量不得超过公司资本金的30％；持有同一企业股票的数额不得超过该企业股份总额的5％和本公司资本金的10％。
中国人民银行有权根据经济形势的变化对以上比例进行必要的调整。
第十六条 证券公司应每年从其盈利中提取3％以上的交易损失准备金存缴中国人民银行。
交易损失准备金只能用于填补证券交易的损失，不得挪作他用。
第十七条 证券公司不得从事操纵市场价格、内部交易、欺诈和其他以影响市场行情从中渔利的行为和交易。
第十八条 证券公司应按中国人民银行的要求、按时报送业务报表，并在每个会计年度结束后的三个月内向中国人民银行提交营业报告书和下列经过人民银行指定的会计（审计）事务所审计的财务报表：资产负债表、损益报表、以及中国人民银行要求提供的其他文件和资料。
第十九条 中国人民银行在必要时，可要求证券公司提交有关该公司交易和资产状况的材料；有权指派人员检查该公司的营业、财产状况、帐簿文件及其他有关文件，并向社会公布检查结果。
第二十条 中国人民银行有权对违反本办法第四条、第五条、第九条、第十条、第十一条、第十二条、第十三条、第十五条、第十六条、第十七条、第十八条的机构，视情节轻重，给予以下处罚：
一、通报批评；
二、没收非法所得；
三、罚款；
四、拍卖库存证券；
五、责令部分或全部停业整顿；
六、撤销公司。
以上处罚，可以并处。

第五章 附 则
第二十一条 本办法由中国人民银行负责解释和组织实施。
第二十二条 本办法自发布之日起生效。